El Executive MBA Compliance

El programa es un programa a tiempo parcial de un año. Abordará tanto las teorías aplicables a este mundo cambiante como la redefinición perpetua, pero también las mejores prácticas de los principales actores del sector a través de seminarios o clases magistrales.

Objetivos y beneficios del programa.

Este programa te prepara en un año para:

  • Evaluar los riesgos
  • Definir y pilotar un programa de ética y cumplimiento.
  • Configurar un dispositivo de control
  • Comunicar y capacitar en riesgos de cumplimiento.
  • Implementar una política de sanciones internas.
  • Benchmark las mejores prácticas

habilidades

Este curso de MBA lo llevará a adquirir las habilidades que buscan las empresas que enfrentan problemas de cumplimiento, a saber:

  • Gestionar el riesgo de incumplimiento y comportamiento poco ético;
  • Comprenda los dispositivos legales y reglamentarios actuales, para cumplir con los múltiples requisitos de los reguladores;
  • Administrar un servicio de cumplimiento (implementación de un sistema poderoso (políticas, procedimientos, herramientas, capacitación, controles e informes), difusión de la cultura de cumplimiento, garantía de vigilancia y transparencia, etc.)

Prerrequisito (académico y / o profesional)

  • M1 obligatorio mínimo
  • Experiencia profesional mínima de 5 años.

programa

Módulo 1: Los fundamentos del cumplimiento

  1. Aprehensión del concepto de cumplimiento: su lugar dentro de la empresa, deber de vigilancia, cuestiones de recursos humanos, obligaciones de información, responsabilidad corporativa, RSE
  2. Fuentes de cumplimiento: Hard Law (convenciones internacionales, leyes, reglamentos, reglamentos de los reguladores); derecho blando (buenas prácticas, recomendaciones, ética); Articulación de las dos fuentes (cumplir o explicar, nombrar y avergonzar).
  3. Funcionamiento de las autoridades de control nacionales, europeas y extranjeras (AMF, ACPR, CNIL, ADLC, etc., EBA, ESMA, comisión, etc., OFAC, PRA, SFO, etc.)
  4. Aplicaciones extraterritoriales de cumplimiento (FATCA, FCPA, regla de competencia, ley de bloqueo, Banco Mundial, etc.).

Módulo 2: Gestión de un Servicio de Cumplimiento

  1. Comparación de buenas prácticas en diferentes sectores y países.
  2. Roles y desafíos de un servicio y un experto en cumplimiento.
  3. Desarrollo de un programa de cumplimiento (mapeo de riesgos, control, código de ética, sistema de alerta, etc.)
  4. Despliegue del programa, servicio de animación, comunicación y formación.
  5. Conocer y comunicar sobre temas legales (derecho penal, empresarial, social, fiscal, financiero, informático, etc.).
  6. Vigilancia normativa y legal (Bale 3 y 4, Solvencia II, FOMIN, MAR, derivados, etc.)

Módulo 3: Entendiendo el Riesgo de Cumplimiento

  1. Riesgo digital: seguridad digital y amenaza cibernética; Big Data; Internet de las cosas; redes sociales; protección de datos y RGPD; comunicación con la CNIL; desarrollo de una carta de computadora
  2. Riesgo de incumplimiento legal:
    1. Riesgo de corrupción (OCDE, FCPA, UKBA, directriz de SCPC, compromiso de líderes, programa de ética, control y sanciones nacionales, europeas o de FOCA)
    2. Conflictos de Riesgo de Intereses (Consejo de Administración, Consejo de Supervisión, Comités Consultivos, Directores Independientes, etc.)
    3. Riesgo de prácticas anticompetitivas (cárteles, abuso de posición dominante, etc.)
    4. Riesgo de fraude y delincuencia financiera (abuso del mercado, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo)
    5. Riesgo fiscal (evasión, paraísos fiscales, etc.)
    6. Riesgo social y ambiental: proveedores, subcontratistas, daños ambientales, sanciones, etc.)

Módulo 4: Gestión de un Riesgo de Cumplimiento

  1. Cooperación con autoridades reguladoras nacionales e internacionales; Comunicación interna y externa, etc.
  2. Realización de una auditoría o investigación interna (procedimiento, independencia de los investigadores, garantía de los empleados, etc.)
  3. Apoyo de una investigación externa (cooperación ascendente con las autoridades reguladoras, cooperación posterior con las autoridades reguladoras, búsquedas, visitas a lugares de trabajo, garantía de derechos, etc.)
  4. Negociar y ejecutar acuerdos de transacción franceses o extranjeros (transacciones administrativas y penales, nacionales o internacionales, declararse culpables, enjuiciamiento diferido de los EE. UU. Y la Convención del Tribunal de Interés Público, procedimientos de reducción de las negociaciones de culpabilidad, etc.)

Módulo 5: Prácticas de Cumplimiento

  1. Estudio de caso: simulación (juego serio); jurisprudencia noticias, etc.
  2. Responsable de cumplimiento: posicionamiento en la empresa; vínculos con la alta dirección; direccion legal gestión de riesgos; junta directiva o junta de supervisión; independencia; responsabilidad, etc.
  3. Protección de los informantes (denuncias de irregularidades, alertas de clasificación, etc.)
  4. Redacción de una carta de ética y un programa de cumplimiento.
  5. Escribiendo un informe de cumplimiento
  6. Outsourcing de funciones de cumplimiento (precauciones, acuerdos de outsourcing, etc.)

Módulo 6: Proyecto individual

  • Seguimiento y supervisión.
  • Memoria y defensa

Metodología y enfoque pedagógico.

El enfoque pedagógico se basa en cuatro pilares fundamentales: aprender, comprender, dominar y evolucionar.

  • Aprende lo básico para asegurar una buena comprensión.
  • Entender a tener control.
  • Maestro para poder evolucionar.

El proceso combina la adquisición de conocimientos técnicos, administración y negocios para estar en la frontera de mundos que a veces tienen problemas para entenderse entre sí.

A nivel de herramientas el enfoque es agnóstico. No se enfoca en una, sino que busca resaltar lo que es común a todas las herramientas y más bien resalta las ventajas y desventajas de cada una.

Esta metodología aplicada tanto en M1 como en M2 le permitirá enfrentar con éxito los desafíos de los datos grandes (y pequeños) de cualquier tipo de organización.

Actividades fuera del curso: trabajo individual

Valoración

  • Evaluaciones específicas según los cursos.
  • Casos prácticos de corte transversal.
  • Juego serio
  • hackathon

Actividades fuera de curso

Clases magistrales, reuniones con expertos y empresas.

Enfoque pedagógico

ESLSCA tiene una larga tradición de capacitación financiera.

En 70 años, las finanzas han evolucionado como nuestra escuela, pero siempre estamos comprometidos a dar a nuestros participantes las mejores herramientas para sostener su carrera.

Conformidad


El Executive MBA Compliance

  • Nuestra pedagogía tiene como objetivo satisfacer las expectativas específicas de los profesionales mediante:
  • Una enseñanza a la vez teórica y aplicada.
  • Un enfoque situacional y estudio de caso.
  • Contactos regulares con expertos.
  • Aprendizaje individualizado

Sistema de evaluacion

Los estudiantes serán evaluados a lo largo del curso en trabajo en grupo, tareas individuales o revisiones de tablas.

oportunidades

  • Oficial de Cumplimiento o Cumplimiento
  • Director o jefe de la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
  • Director o Jefe de Control Interno.
  • Director o Jefe de Auditoría
  • Director de Riesgos Bancarios

admisiones

La escuela le ofrece la posibilidad, para todos sus cursos, de solicitar en línea durante todo el año: de enero a diciembre.

La selección de candidatos se realiza en el archivo (CV cuestionario de candidatura) seguido de una entrevista de motivación.

Condiciones de Admisión:

  • Ejecutivos de la empresa
  • MBA 1 validado o en curso de validación para una escolarización durante un año universitario (programa MBA 2)
Programa impartido en:
  • Francés
  • Inglés

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Última actualización Febrero 24, 2019
Este curso es En campus
Fecha de inicio
Contacto
Oct 2019
Duration
Tiempo Parcial
Precio
14,000 EUR
Deadline
Por ubicación
Por fecha
Fecha de inicio
Fecha de finalización
Fecha límite de inscripción
Fecha de inicio
Oct 2019
Fecha de finalización
Fecha límite de inscripción
Location
Fecha límite de inscripción
Fecha de finalización

Oct 2019

Location
Fecha límite de inscripción
Fecha de finalización